ஒரு பங்கு தரக நிறுவனம் எவ்வாறு திறக்க வேண்டும்

ஒரு பங்கு தரகு நிறுவனம் நிறுவனம் அல்லது நிறுவனமாக இருக்கலாம், இருப்பினும் வோல் ஸ்ட்ரீட்டில் சிலர் மெர்ரில் லிஞ்ச் மற்றும் மோர்கன் ஸ்டான்லி போன்ற இரு வாடிக்கையாளர்களுக்கும் வாடிக்கையாளர்களுக்கு சேவை செய்கிறார்கள். நிறுவன தரகு நிறுவனங்கள் நிறுவன வாடிக்கையாளர்களுக்கு மட்டும், பணம் மேலாளர்கள் மற்றும் பிற தரகர்கள் உட்பட. அவர்கள் பங்கு பரிவர்த்தனை உறுப்பினர்கள் மற்றும் தரகர் தரகர்கள் என அழைக்கப்படுகின்றனர். அல்லாத உறுப்பினர் தரகர்கள், போன்ற ஸ்காட்ரேட், ஆன்லைன் தள்ளுபடி பங்கு தரகர் போன்ற பல சில்லறை தரகு நிறுவனங்கள், தரையில் ஒரு பரிமாற்றம் உள்ளே சந்தை தயாரிப்பாளர்கள் அல்லது நிபுணர்கள் நேரடியாக வர்த்தக அணுகல் இல்லை மற்றும் உறுப்பினர் நிறுவனங்கள் மூலம் வர்த்தகம் வேண்டும். ஆனால் சில சில்லறை தரகு நிறுவனங்கள் உண்மையில் ஃபீடிலிட்டி இன்வெஸ்ட்மெண்ட்ஸ் போன்ற தரக தரகர்கள் ஆகும், இதனால் அவர்கள் சிறந்த வாடிக்கையாளர் விலைக்கு நெருக்கமாக இருப்பதோடு விலைகளைக் கேட்கும் வாடிக்கையாளர்களின் விலைகளை வழங்க முடியும்.

ஒரு பங்கு தரகு நிறுவனம் ஒரு பரிமாற்ற உறுப்பினராக இருக்கலாம்.

படி

பொருத்தமான ஒழுங்குமுறை அதிகாரிகள் மற்றும் நிறுவனங்களுடன் பதிவு செய்தல். ஒரு தரகர் வியாபாரத்தை மட்டும் ஒரு மாநிலத்திற்குள் நடத்திச் செல்லாதபட்சத்தில், அது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை கமிஷன் மூலம் பதிவு செய்ய வேண்டும். தேசிய பங்கு பத்திரங்கள் பரிமாற்றம் அல்லது FINRA, நிதி தொழிற்துறை ஒழுங்குமுறை ஆணையம் போன்ற ஒரு தன்னியக்க ஒழுங்கமைக்கப்பட்ட அமைப்பு (SRO) உறுப்பினராக மாறும் வரையில் ஒரு தரகர் வியாபாரத்தை தொடங்கக்கூடாது. சில விதிவிலக்குகளுடன் ஒரு தரகர், SIPC இன் பங்குதாரராக இருக்க வேண்டும், இது செக்யூரிட்டிஸ் முதலீட்டாளர் பாதுகாப்புக் கார்ப்பரேஷன் ஆகும், இது ஒரு தரகர் கலைப்புடன் $ 500,000 வரை தரகு வாடிக்கையாளர்களுக்கு அளிக்கிறது.

படி

பங்குதாரர்கள், மேலாளர்கள் மற்றும் பணியாளர்களுடன் FINRA உடன் பதிவுசெய்து, அவர்களது பத்திரப் பரீட்சைகளை நிறைவேற்றுவதற்கு ஏற்பாடு செய்யுங்கள். FINRA இன் உறுப்பினராக மாறிவரும் ஒரு தரகு நிறுவனம் கூடுதலாக, நிறுவனத்திற்கான பங்கு பரிவர்த்தனைகளை பாதிக்கும் அதன் தொடர்புடைய நபர்கள் FINRA உடன் F4RA படிவத்தை நிறுவனம் மூலம் பதிவு செய்ய வேண்டும். FINRA ஆனது தொடர்ச்சியான பத்திரப் பரீட்சைகளைத் தாக்கல் செய்வது உட்பட தொடர்புடைய நபர்களுக்கான தகுதித் தேவைகளையும் வழங்குகிறது. அவர்களில், பெருநிறுவன பத்திரப் பத்திரங்களுக்கான விரிவான தொடர் 7 என்பது பதிவு செய்யப்பட்ட பொதுப் பத்திரங்களின் பிரதிநிதிகளாக விரும்பும் எவருக்கும் எடுக்கும்.

படி

ஒரு பரிமாற்ற உறுப்பினர் ஆக அல்லது ஒரு நிறுவன தரக கணக்கு ஒப்பந்தத்தில் கையெழுத்திடுங்கள் மற்றொரு தரக தரகர். எந்த பங்குச் சந்தையிலிருந்தும் ஒரு குறிப்பிட்ட எண்ணிக்கையிலான இடங்களைக் கொண்டுள்ளதால், ஒரு பரிமாற்ற உறுப்பினர் ஆக விரும்புவதில் புதிய தரகு நிறுவனங்கள் ஒரு காலியாக இருக்கக்கூடிய இடத்திற்கு விற்பனைக்கு அல்லது தற்போதைய இருக்கை உரிமையாளரிடமிருந்து ஒரு இருக்கைக்கு குத்தகைக்கு விட வேண்டும். மற்ற நிறுவனங்கள் தங்கள் தரகு வணிக நிறுவனத்தை ஒரு தரகர் மூலம் நடத்துவதற்கு தேர்ந்தெடுக்கலாம். நியூயார்க் பங்குச் சந்தை, எடுத்துக்காட்டாக, 1366 தரக தரகர்கள் உள்ளன, இதில் 7 நியமிக்கப்பட்ட நிபுணர்கள் அல்லது சந்தை உற்பத்தியாளர்கள் அல்லாத வாடிக்கையாளர்களுக்கு வாடிக்கையாளர்களின் உத்தரவுகளைத் திசைதிருப்பும்போது தேர்வு செய்யலாம்.

படி

வாடிக்கையாளர் உத்தரவுகளை பெறுவதற்கும், வழியமைப்பதற்கும் ஒரு உள்கட்டமைப்பு மற்றும் தளத்தை அமைக்கவும். இவை கணினி சேவையகங்களை வாங்குதல், ஒரு வலைத்தளத்தை உருவாக்குதல் மற்றும் வர்த்தக மேடையில் நிறுவலுக்கு பங்கு வர்த்தக மென்பொருள் நிறுவனம் ஒன்றைத் தேர்வு செய்தல் ஆகியவை அடங்கும். அனைத்து தரகு நிறுவனங்கள் இப்போது ஆன்லைன் கணக்கு மேலாண்மை மற்றும் பத்திரங்கள் ஆன்லைன் வர்த்தக அணுகலை வாடிக்கையாளர்களுக்கு வழங்கும். புதிய தரகு நிறுவனங்களின் நோக்கம் மற்றும் சிக்கலான தன்மையைப் பொறுத்து, உங்கள் தேவைகளை வணிக மென்பொருள் சரியான பதிப்புடன், முழு-நீளமான அல்லது அளவிலான அளவிலான align செய்யுங்கள். நிதி மென்பொருள் வழங்கும் தொழில்நுட்ப நிறுவனங்கள் இத்தகைய தேர்வுகளை வழங்குகின்றன.