பொருளடக்கம்:
பொதுவாக NASD என்று அழைக்கப்படும் பத்திரங்களின் தேசிய கூட்டமைப்பு நிதியியல் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் - FINRA இல் இணைக்கப்பட்டது. இருப்பினும், முன்னாள் NASD இலிருந்து வேறுபட்ட உரிம வகைகள் இருப்பதோடு இன்னும் அதே பெயர்களால் நியமிக்கப்படுகின்றன. பினான்ஸ் துறையில் ஒழுங்குபடுத்தும் பொறுப்பு FINRA பொறுப்பு.
FINRA பின்னணி
நியூயார்க் பங்குச் சந்தையின் உறுப்பினர்களின் ஒழுங்குமுறைப் பிரிவினருடன் NASD இணைந்ததன் மூலம் ஜூலை 2007 இல் நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் உருவாக்கப்பட்டது. FINRA என்பது ஒரு அரச சார்பற்ற ஒழுங்குமுறை நிறுவனமாகும், இது பத்திரங்கள் தொழில் மற்றும் அதன் ஊழியர்களுக்கான விதிமுறைகளை அமலாக்குவதற்கு பொறுப்பாகும். நிறுவன உறுப்பினர்கள் கட்டுப்பாட்டின் கீழ் உள்ள நிறுவனங்களே. செக்யூரிட்டீஸ் துறையில் பணிபுரியும் தனிநபர்கள் பொதுவாக பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதிகளாக அழைக்கப்படுகின்றனர், முன்னர் NASD, FINRA ஆல் பரிசோதிக்கப்பட்டு உரிமம் பெற்றிருக்கிறார்கள்.
தொடர் 7 பதிவு
தொடர் 7 பொது பத்திரங்கள் பிரதிநிதி பதிவு என்பது பரந்த வரம்பில் பங்குகளை, பத்திரங்கள், விருப்பங்கள், நிதி மற்றும் தனியார் பணிகளை முதலீடு செய்யும் பங்குதாரர்களுக்கான உரிமம் ஆகும். பொதுவான பயன்பாட்டில், இந்த பதிவோடு ஒரு நபர் ஒரு NASD அல்லது FINRA Series 7 உரிமம் கொண்டதாகக் கூறப்படுகிறது. முதலீட்டாளர் ஆலோசனையையும் விற்பனையக விற்பனையாளர்களையும் வாடிக்கையாளர்களுடன் தொடர்புபடுத்தும் ஒரு பங்கு தரக நிறுவனம் மூலம் பணியாற்றும் ஏதேனும் ஒரு நபராக இருக்க வேண்டும்.
தொடர் 6 பதிவு
ஒரு NASD / FINRA தொடர் 6 பதிவுசெய்யப்பட்ட பிரதிநிதி, பரஸ்பர நிதிகள் மற்றும் மாறி காப்பீட்டுத் தயாரிப்புகள் உள்ளிட்ட நிர்வகிக்கப்பட்ட முதலீட்டு தயாரிப்புகளை விற்க அனுமதிக்கப்படுகிறது. ஒரு தொடர் 6 பிரதிநிதி தனிப்பட்ட பங்குகள் மற்றும் பத்திரங்களை விற்க அல்லது மூடிய இறுதி நிதிகள் அல்லது பரிமாற்ற வர்த்தக நிதிகள் போன்ற இரண்டாம் சந்தைகளில் வர்த்தகம் செய்வதற்கு அனுமதிக்கப்படவில்லை. ஒரு தொடர் 6 பதிவுப் பிரதிநிதி என்பது பெரும்பாலும் வாடிக்கையாளர்களுக்கு மாறி தயாரிப்புகள் மற்றும் பரஸ்பர நிதியை விற்க உரிமம் பெற்ற காப்பீட்டு முகவர் ஆகும். தொடர் 6 பிரதிநிதிகளுக்கான மற்றொரு வேலை ஆதாரம் வங்கி அல்லது கடன் தொழிற்சங்கத்தில் நிதி விற்பனை செய்கிறது.
பிற NASD / FINRA உரிமம்
ஒரு FINRA உறுப்பினர் பங்கு பத்திர நிறுவனம், மேலாண்மை மற்றும் மேற்பார்வையாளர் தனிப்பட்ட ஒரு வடிவம் அல்லது மற்ற ஒரு FINRA பதிவு உரிமம் வேண்டும். பத்திரங்களில் வேறுபட்ட நிலைகள் வெவ்வேறு NASD / FINRA தொடர் பதிவுகள் தேவைப்படுகின்றன. தொடர் 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 மற்றும் 53 ஆகியவற்றை உள்ளடக்குகிறது. இந்த பதிவு உரிமங்களில் சில குறிப்பிட்ட வகை பாதுகாப்புப் பத்திரங்களின் முதன்மை அல்லது மேலாளர், ஒரு விருப்பங்கள் முத்திரை மற்றும் ஒரு நகராட்சி பத்திர பத்திரத்தின் தொடர் 51.