எனது செக்யூரிட்டீஸ் லைசென்ஸை முன்கூட்டியே தீர்க்குமா?

நிதி சேவைகள் துறையில் ஒரு உரிமம் பெற்ற தொழில்முறை என, உங்கள் தனிப்பட்ட நிதி நிர்வகிப்பது வரும்போது நீங்கள் அதிக தரத்திற்கு வைக்கப்படுகிறீர்கள். வாடிக்கையாளர்கள் தங்கள் நிதி விவகாரங்களை கையாள்வதில் நிபுணர் ஆலோசனையைப் பயன்படுத்துகிறார்கள். எனவே, முன்கூட்டியே ஏற்படுத்திய சூழ்நிலைகளைப் பொறுத்து, உங்கள் அடமானத்தில் வழக்கமான பணம் செலுத்துவதற்கான உங்கள் இயலாமை ஒரு பண மேலாளராக உங்கள் நம்பகத்தன்மையில் சில தாங்கி நிற்கிறது என்று ஒரு தரகர்-வியாபாரி தீர்மானிக்கலாம்.

வீழ்ச்சியடைந்த கடன் பிரச்சினைகள், உங்கள் பத்திரங்கள் உரிமையை பாதிக்கலாம்.

ஸ்பான்ஸர்ஷிப் தேவைகள்

ஒரு பாதுகாப்புப் பத்திரத்தை பெற்றுக்கொள்ளவும், நிதி ஆலோசகராக பணியாற்றவும், நீங்கள் ஒரு தரகர்-வியாபாரி பணியமர்த்துதல் மற்றும் நிதியளிக்க வேண்டும். ப்ரோக்கர்-விற்பனையாளர்கள், பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையம் அல்லது எஸ்இசி, மற்றும் நிதித் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தால் கட்டுப்படுத்தப்படுகின்றன. ஒவ்வொரு மாநிலமும் "நீல வான" சட்டங்கள் என அழைக்கப்படும் அரசியற் சட்டங்களின் கீழ் தரகர்-விற்பனையாளர்களை ஒழுங்குபடுத்துகிறது, சட்டங்களும் விதிகளும் மாநிலத்திற்கு மாறுபடும் என்றாலும். பத்திர உரிமையாளர்களான பத்திரங்கள் தொழில் பத்திரங்கள் மூலம் நிர்ணயித்த தரங்களுடன் இணங்குவதை உறுதிசெய்வதற்கான கடப்பாடு வியாபாரி பொறுப்பு.

படிவம் U4

படிவம் U4 எனப்படும் FINRA ஆவணம் கடந்த 10 ஆண்டுகளில் நடந்துள்ள ஏதேனும் முன்கூட்டியே அல்லது தனிப்பட்ட திவால்நிலையை நீங்கள் புகாரளிக்க வேண்டும். நீங்கள் U4 ஐ பதிவு செய்த பின்னரும் முன்கூட்டியே நிகழ்ந்த சூழ்நிலைகளும் இதில் அடங்கும். புதிய தகவல் உங்கள் யூ 4 ஐ புதுப்பிக்க வேண்டும். நிதி நிறுவன ஒழுங்குமுறை ஆணையம், ஒரு யூ 4 ஐ முன்கூட்டியே முன்கூட்டியே அறிவிக்கும் தகவலைப் புதுப்பிப்பதில் தோல்வியுற்றதற்காக பத்திரங்களைத் துறையிலிருந்து உங்களை விலக்குவது போன்ற கடுமையான ஒழுக்க நடவடிக்கைகளை சுமத்த முடியும்.

நம்பகத்தன்மை

ஒரு முன்கூட்டியே கடன் பத்திரங்களில் தொழிலில் ஈடுபடாமல் தானாகவே தகுதியற்றவர் அல்ல, ஆனால் பண மேலாளராக நீங்கள் கடுமையான நிதி நெருக்கடியில் மூழ்கும்போது அது கவலைக்குரியது. பணம் பிரச்சினைகள் மோசமான செயல்களைச் செய்வதற்கு உங்களுக்கு மிகவும் பொருத்தமானதாக இருக்கும். இது உங்கள் சிவப்புக் கொடியாகும், இது உங்கள் சொந்த நிர்வாகத்தில் நீங்கள் பயன்படுத்திய ஏழை தீர்ப்பு காரணமாக மற்றவர்களின் பணத்தை நிர்வகிக்க இயலாது.

BrokerCheck கணினி

உங்களுடைய பதிவாளர் பிரதிநிதி ஒருவர் ஒரு பதிவு செய்த பிரதிநிதிகளிடம் உங்கள் பதிவுக்கு முன்கூட்டியே முன்கூட்டியே நிதியியல் தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் BrokerCheck அமைப்பு மீது பகிரப்பட்ட முறையில் பட்டியலிடப்பட்டிருக்க வேண்டும். பொதுத்துறை பொதுத்துறை நிறுவன ஒழுங்குமுறை ஆணையத்தின் வலைத்தளத்தின் மீது BrokerCheck அமைப்பு மூலம் ஆன்லைன் மற்றும் ஆராய்ச்சி பங்குதாரர்களுக்கு செல்ல முடியும். ஒரு ப்ரோக்கர்-வியாபாரி ஒரு ஆலோசனையாளரை முன்கூட்டியே முன்கூட்டியே பணியமர்த்துவதை மோசமானதாக கருதுகிறார்.